本公司及董事會(huì )全體成員保證公告內容的真實(shí)、準確和完整,沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶法律責任。 |
一、 審議及表決情況
本制度經(jīng)公司2020年3月31日第三屆董事會(huì )第九次會(huì )議審議通過(guò),尚需股東大會(huì )審議通過(guò)。 |
二、 制度的主要內容,分章節列示:
承諾管理制度 第一條 為加強對新安潔環(huán)境衛生股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)控股 股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司(以下合稱(chēng)“承諾相關(guān)方”)的承諾及履行承諾行為的規范,切實(shí)保護中小投資者合法權益,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司治理規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《治理規則》”)等有關(guān)法律法規、部門(mén)規章、規范性文件及新安潔環(huán)境衛生股份有限公司章程(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”)的規定,并結合公司實(shí)際情況,制定本制度。 第二條 本制度所稱(chēng)承諾是指承諾相關(guān)方及相關(guān)信息披露義務(wù)人就重要事項向公眾或者監管部門(mén)所作的保證和相關(guān)解決措施。 第三條 承諾相關(guān)方在公司申請掛牌或上市、發(fā)行股票、再融資、并購重組以及公司治理專(zhuān)項活動(dòng)等過(guò)程中作出的解決同業(yè)競爭、減少關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)注入、股權激勵、盈利預測補償條款、股票限售等各項承諾事項, 應當包括以下內容: (一)承諾的具體事項; (二)履約方式、履約時(shí)限、履約能力分析、履約風(fēng)險及防范對策、不能履約時(shí)的責任; (三)履約擔保安排,包括擔保方、擔保方資質(zhì)、擔保方式、擔保協(xié)議(函)主要條款、擔保責任等(如有); (四)違約責任和聲明; (五)中國證監會(huì )、全國股轉公司要求的其他內容。 承諾事項應當有明確的履約時(shí)限,不得使用“盡快”、“時(shí)機成熟”等模糊性詞語(yǔ);承諾履行涉及行業(yè)政策限制的,應當在政策允許的基礎上明確履約時(shí)限。 公司應對承諾事項進(jìn)行充分的信息披露。 第四條 承諾相關(guān)方在作出承諾前應分析論證承諾事項的可實(shí)現性,不得承諾根據當時(shí)情況判斷明顯不可能實(shí)現的事項。 承諾事項需要主管部門(mén)審批的,承諾相關(guān)方應明確披露需要取得的審批,并明確如無(wú)法取得審批的補救措施。 第五條 承諾相關(guān)方作出承諾后,應當誠實(shí)守信,嚴格按照承諾內容履行承諾,不得無(wú)故變更承諾內容或者不履行承諾。 當承諾履行條件即將達到或者已經(jīng)達到時(shí),承諾人應當及時(shí)通知公司,并履行承諾和信息披露義務(wù)。 第六條 承諾相關(guān)方應當嚴格遵守其披露的承諾事項。公司應當及時(shí)披露承諾事項的履行進(jìn)展情況。公司未履行承諾的,應當及時(shí)披露原因及相關(guān)當事人可能承擔的法律責任;其它相關(guān)承諾方未履行承諾的,公司應當主動(dòng)詢(xún)問(wèn),并及時(shí)披露原因以及董事會(huì )擬采取的措施。 第七條 如因相關(guān)法律法規、政策變化、自然災害等自身無(wú)法控制的客觀(guān)原因導致承諾無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的,承諾相關(guān)方應及時(shí)通知公司并披露相關(guān)信息。 第八條 承諾相關(guān)方承諾確已無(wú)法履行或者繼續履行承諾不利于維護公司權益的,承諾相關(guān)方應充分披露原因,并向公司或其他投資者提出用新的承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。承諾人提出的上述變更方案應提交公司股東大會(huì )審議,承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方應回避表決。變更方案未經(jīng)股東大會(huì )審議通過(guò)且承諾到期的,視為未履行承諾。 第九條 承諾相關(guān)方若發(fā)生變更時(shí),承諾人原承諾的事項未履行完畢的,相關(guān)承諾義務(wù)應由變更后的承諾人承接。 公司董事、監事、高級管理人員離職時(shí),如其承諾的相關(guān)事項尚未履行完畢的,相關(guān)承諾義務(wù)應繼續履行。 第十條 公司應在定期報告中披露報告期內發(fā)生或正在履行中的承諾事項及進(jìn)展情況。 第十一條 本制度未盡事宜,依照有關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章和規范性文件及《公司章程》的規定執行。本制度如與國家日后頒布的法律、行政法規、部門(mén)規章和規范性文件或修改后的《公司章程》相沖突,按國家有關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章和規范性文件及《公司章程》的規定執行,并及時(shí)修訂本制度。 本制度與法律、法規、其他規范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規定不一致的,以有關(guān)法律、法規、其他規范性文件以及《公司章程》的規定為準。 第十二條 本制度由公司董事會(huì )負責解釋、修訂。 第十三條 本制度經(jīng)公司股東大會(huì )審議通過(guò)之日起施行。 |
新安潔環(huán)境衛生股份有限公司
董事會(huì )
2020年3月31日