本公司及董事會(huì )全體成員保證公告內容的真實(shí)、準確和完整,沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶法律責任。 |
一、 審議及表決情況
本制度經(jīng)公司2020年3月31日第三屆董事會(huì )第九次會(huì )議審議通過(guò)。 |
二、 制度的主要內容,分章節列示:
信息披露事務(wù)管理制度 第一章 總則 第一條 為規范新安潔環(huán)境衛生股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為,加強公司信息披露事務(wù)管理,促進(jìn)公司依法規范運作,維護公司股東的合法權益,保障公司信息披露合法、真實(shí)、準確、完整、及時(shí),根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司治理準則》等相關(guān)法律、法、規范性文件以及《新安潔環(huán)境衛生股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”)等有關(guān)規定,結合公司實(shí)際情況,制定本制度。 第二條 本制度所指“信息”是指所有可能對公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息。信息披露文件主要包括定期報告、臨時(shí)報告等。 第三條 本制度適用如下機構、人員: (一)公司董事會(huì )、監事會(huì ); (二)公司董事、監事和高級管理人員; (三)公司各部門(mén)、各控股子公司(包括直接控股和間接控股)、各參股公司及其主要負責人; (四)公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東; (五)其他負有信息披露職責的公司部門(mén)和人員。 第四條 董事會(huì )秘書(shū)是公司與全國股轉公司、主辦券商、證券服務(wù)機構的指定聯(lián)絡(luò )人,對公司和董事會(huì )負責,負責協(xié)調和組織公司的信息披露事項,包括健全和完善信息披露管理制度、保密工作制度、報備內幕信息知情人、與新聞媒體聯(lián)系、接待來(lái)訪(fǎng)、回答社會(huì )公眾的咨詢(xún)、聯(lián)系股東、向投資者提供公司公開(kāi)披露的資料等。 第五條 公司指定董事會(huì )秘書(shū)作為信息披露工作的負責人。信息披露負責人應列席公司董事會(huì )和股東大會(huì )。公司應當為董事會(huì )秘書(shū)履行職責提供便利條件,董事、監事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應當支持、配合董事會(huì )秘書(shū)的工作。任何機構及個(gè)人不得非正當干預董事會(huì )秘書(shū)的工作。 第二章 信息披露的基本原則 第六條 信息披露是公司的持續性責任,公司應當嚴格按照有關(guān)法律、法規、規章、規范性文件和規則的規定,履行信息披露義務(wù)。 第七條 公司信息披露應當遵循以下基本原則: (一)真實(shí)原則:是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應當以客觀(guān)事實(shí)或具有事實(shí)基礎的判斷和意見(jiàn)為依據,如實(shí)反映實(shí)際情況,不得存在虛假記載和不實(shí)陳述等。 (二)準確原則:是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應當使用明確、貼切的語(yǔ)言和簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂的文字,不得含有任何宣傳、廣告、恭維、詆毀或夸大等性質(zhì)的詞句,不得有誤導性陳述。公司披露預測性信息及其他涉及公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況等信息時(shí),應當合理、謹慎、客觀(guān)。 (三)完整原則:是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應當內容完整、文件齊備,格式符合規定要求,不得有重大遺漏。 (四)及時(shí)原則:是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應當在全國股轉系統規定的期限內披露所有對公司股票及其衍生品種交易交割可能產(chǎn)生較大影響的信息。 (五)公平原則:是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應當對披露的信息加強管理,認真做好信息披露的內部報告工作,嚴守信息披露的保密規定,確保所有投資者能夠公平獲取公司披露的信息。 第八條 公司除按照強制性規定披露信息外,應主動(dòng)、及時(shí)地披露可能對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,并保證所有股東有平等的機會(huì )獲得信息。 公司可以自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息,公司進(jìn)行自愿性信息披露的,應當遵循公平信息披露原則,避免選擇性披露。公司不得利用自愿性信息披露從事操縱市場(chǎng)、內幕交易或者其他違法行為,不得與按照法律法規和中國證監會(huì )、全國股轉公司要求披露的信息相沖突,不得誤導投資者。 第九條 公司發(fā)生的或與公司有關(guān)的事件沒(méi)有達到本制度規定的披露標準,或者本制度沒(méi)有具體規定,但全國股轉公司或公司董事會(huì )認為該事件對公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的,公司應當按照本制度的規定及時(shí)披露相關(guān)信息。 第十條 公司在信息披露前,應當按照中國證監會(huì )、全國股轉公司的要求編制公告文件,并連同相關(guān)備查文件一并送達主辦券商。擬披露信息經(jīng)主辦券商審查后,在全國股轉公司指定網(wǎng)站或其他符合《證券法》規定的信息披露平臺上公告。公司應當與主辦券商約定預留合理的審查時(shí)間。 第十一條 公司在公司網(wǎng)站或其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于在規定信息披露平臺披露的時(shí)間。 公司應當將披露的信息置備于公司住所、全國股轉系統,供社會(huì )公眾查閱。 第十二條 公司及其他信息披露義務(wù)人不得以新聞發(fā)布會(huì )或答記者問(wèn)等形式代替信息披露或泄露未公開(kāi)重大信息。 第十三條 在公司內幕信息依法披露之前,任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息,不得利用該信息進(jìn)行內幕交易。 第十四條 由于國家秘密、商業(yè)秘密等特殊原因導致本制度規定的某些信息確實(shí)不便披露的,公司可以不予披露,但應當在相關(guān)定期報告、臨時(shí)報告中說(shuō)明未按照規定進(jìn)行披露的原因。 如中國證監會(huì )、全國股轉公司認為需要披露的,公司仍應當披露。 第三章 定期報告 第十五條 公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應當披露。公司應當按照中國證監會(huì )及全國股轉公司有關(guān)規定編制并披露定期報告,并按照《企業(yè)會(huì )計準則》的要求編制財務(wù)報告。 季度報告在公司在全國股轉公司精選層掛牌后適用。 公司年度報告中的財務(wù)報告應當經(jīng)具有執行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計。 公司不得隨意變更會(huì )計師事務(wù)所,如確需變更的,應當由董事會(huì )審議后提交股東大會(huì )審議。 公司擬實(shí)施送股或者以資本公積轉增股本的,所依據的中期報告或者季度報告(如適用)的財務(wù)報告應當經(jīng)符合《證券法》規定的會(huì )計師事務(wù)所審計。 公司審計應當執行財政部關(guān)于關(guān)鍵審計事項準則的相關(guān)規定。公司審計業(yè)務(wù)簽字注冊會(huì )計師應當參照執行中國證監會(huì )關(guān)于證券期貨審計業(yè)務(wù)注冊會(huì )計師定期輪換的相關(guān)規定。 公司應當在不晚于年度股東大會(huì )召開(kāi)之日舉辦年度報告說(shuō)明會(huì ),公司董事長(cháng)(或者總經(jīng)理)、財務(wù)負責人、董事會(huì )秘書(shū)、保薦代表人(如有)應當出席說(shuō)明會(huì ),會(huì )議包括下列內容: (一)公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險; (二)公司發(fā)展戰略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā); (三)公司財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)及其變化趨勢; (四)公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失; (五)投資者關(guān)心的其他內容。 公司應當至少提前2個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報告說(shuō)明會(huì )的通知,公告內容應當包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式(現場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò ))、召開(kāi)地點(diǎn)或者網(wǎng)址、公司出席人員名單等。 年度報告說(shuō)明會(huì )在公司在全國股轉系統精選層掛牌后適用。 第十六條 公司應當在每個(gè)會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內編制并披露年度報告,應當在每個(gè)會(huì )計年度的上半年結束之日起2個(gè)月內編制并披露中期報告,應當在每個(gè)會(huì )計年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結束后的1個(gè)月內編制并披露季度報告。第一季度報告的披露時(shí)間不得早于上一年年度報告的披露時(shí)間。 季度報告在公司在全國股轉系統精選層掛牌后適用。 公司預計不能在前述規定期限內披露定期報告的,應當及時(shí)公告不能按期披露的具體原因、編制進(jìn)展、預計披露時(shí)間、公司股票是否存在被停牌及終止掛牌的風(fēng)險,并說(shuō)明如被終止掛牌,公司擬采取的投資者保護的具體措施等。 第十七條 公司年度報告、中期報告、季度報告(如適用)應當記載的內容、格式及編制規則,按照中國證監會(huì )和全國股轉公司的有關(guān)規定執行。 定期報告披露的時(shí)間經(jīng)公司與全國股轉公司預約,由全國股轉公司根據預約情況統籌安排。披露時(shí)間確定后因故需要變更的,根據全國股轉公司相關(guān)規定辦理。 第十八條 公司定期報告披露前出現業(yè)績(jì)泄露,或者出現業(yè)績(jì)傳聞且公司股票及其他證券品種交易出現異常波動(dòng)的,應當及時(shí)披露業(yè)績(jì)快報。 公司預計不能在會(huì )計年度結束之日起2個(gè)月內披露年度報告的,應當在該會(huì )計年度結束之日起2個(gè)月內披露業(yè)績(jì)快報。業(yè)績(jì)快報中的財務(wù)數據包括但不限于營(yíng)業(yè)收入、凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)以及凈資產(chǎn)收益率。 公司在年度報告披露前,預計上一會(huì )計年度凈利潤發(fā)生重大變化的,應當及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jì)預告;預計半年度和季度凈利潤發(fā)生重大變化的,可以進(jìn)行業(yè)績(jì)預告。 業(yè)績(jì)預告應當披露年度凈利潤的預計值以及重大變化的原因。 重大變化的情形包括年度凈利潤同比變動(dòng)超過(guò)50%且大于500萬(wàn)元、發(fā)生虧損或者由虧損變?yōu)橛?/span> 公司業(yè)績(jì)快報、業(yè)績(jì)預告中的財務(wù)數據與實(shí)際數據差異幅度達到20%以上的,應當及時(shí)披露修正公告,并在修正公告中向投資者致歉、說(shuō)明差異的原因。 第十九條 公司應當在定期報告披露前及時(shí)向主辦券商提供下列文件: (一)定期報告全文; (二)審計報告(如適用); (三)董事會(huì )、監事會(huì )決議及其公告文稿; (四)公司董事、高級管理人員的書(shū)面確認意見(jiàn)及監事會(huì )的書(shū)面審核意見(jiàn); (五)按照全國股轉公司要求制作的定期報告和財務(wù)數據的電子文件; (六)全國股轉公司及主辦券商要求的其他文件。 第二十條 公司定期報告存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被中國證監會(huì )或全國股轉公司責令改正或者董事會(huì )決定更正的,應當在被責令改正或者董事會(huì )作出相應決定后,及時(shí)進(jìn)行更正。對年度財務(wù)報告中會(huì )計差錯進(jìn)行更正的,應當披露會(huì )計師事務(wù)所出具的專(zhuān)項說(shuō)明。 第四章 臨時(shí)報告 第二十一條 發(fā)生可能對公司股票及其他證券品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響,或者對投資者作出投資決策有較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向中國證監會(huì )和全國股轉公司報送,并予公告,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱(chēng)“重大事件”包括: (一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化; (二)公司的重大投資行為,公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十,或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十; (三)公司訂立重要合同,提供重大擔?;蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響; (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況; (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失; (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化; (七)公司的董事、三分之一以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng),董事長(cháng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責; (八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化,公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化; (九)公司分配股利、增資的計劃,公司股權結構的重要變化,公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定,或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉; (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效; (十一)公司涉嫌違法違規被有權機關(guān)調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關(guān)調查、采取留置措施或強制措施,或者受到刑事處罰、重大行政處罰; (十二)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益; (十三)公司董事會(huì )就擬在其他證券交易場(chǎng)所上市、股權激勵方案、股份回購方案作出決議; (十四)公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結; (十五)公司喪失重要生產(chǎn)資質(zhì)、許可、特許經(jīng)營(yíng)權,或者主要業(yè)務(wù)陷入停頓; (十六)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣(mài)、托管、設定信托或者被依法限制表決權; (十七)變更會(huì )計政策、會(huì )計估計(法律、行政法規或者國家統一會(huì )計制度要求的除外); (十八)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關(guān)機關(guān)責令改正或者經(jīng)董事會(huì )決定進(jìn)行更正; (十九)中國證監會(huì )或全國股轉系統規定的其他事項。 公司發(fā)生可能對公司股票及其他證券品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響,或者對投資者作出投資決策有較大影響的前述事件時(shí),應當立即將有關(guān)該事件的情況向中國證監會(huì )和全國股轉公司報送臨時(shí)報告,并予公告,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 第二十二條 公司的控股股東或者實(shí)際控制人對前述事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的,應當及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面報告董事會(huì )辦公室,由董事會(huì )秘書(shū)向公司董事會(huì )通報,并配合公司履行信息披露義務(wù)。 第二十三條 公司應當在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn),及時(shí)履行前述重大事件的信息披露義務(wù): (一)董事會(huì )或者監事會(huì )就該重大事件形成決議時(shí); (二)有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí); (三)董事、監事或者高級管理人員知悉或者應當知悉該重大事件發(fā)生時(shí)。 第二十四條 公司籌劃的重大事項存在較大不確定性,立即披露可能會(huì )損害公司利益或者誤導投資者,且有關(guān)內幕信息知情人已書(shū)面承諾保密的,公司可以暫不披露,但最遲應當在該重大事項形成最終決議、簽署最終協(xié)議、交易確定能夠達成時(shí)對外披露。 相關(guān)信息確實(shí)難以保密、已經(jīng)泄露或者出現市場(chǎng)傳聞,導致公司股票及其他證券品種交易價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)的,公司應當立即披露相關(guān)籌劃和進(jìn)展情況。 披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對投資者決策或者掛牌公司股票及其他證券品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的,應當及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。 第二十五條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十一條規定的可能對投資者決策或者公司股票及其他證券品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的,公司應當履行信息披露義務(wù)。 第二十六條 應披露的交易事項 本制度所稱(chēng)“交易”包括下列事項: (一)購買(mǎi)或者出售資產(chǎn); (二)對外投資(含委托理財、對子公司投資等); (三)提供擔保; (四)提供財務(wù)資助; (五)租入或者租出資產(chǎn); (六)簽訂管理方面的合同(含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等); (七)贈與或者受贈資產(chǎn); (八)債權或債務(wù)重組; (九)研發(fā)與開(kāi)發(fā)項目的轉移; (十)簽訂許可協(xié)議; (十一)放棄權利; (十二)中國證監會(huì )或全國股轉公司認定的其他交易。 上述購買(mǎi)或者出售資產(chǎn),不包括購買(mǎi)原材料、燃料和動(dòng)力,以及出售產(chǎn)品或商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的交易行為。 受托經(jīng)營(yíng)、租入資產(chǎn)或者委托他人管理、租出資產(chǎn),導致合并報表范圍發(fā)生變更的,應當視為購買(mǎi)或者出售資產(chǎn)。 第二十七條 公司發(fā)生前條規定的交易(除提供擔保外)達到下列標準之一的,應當及時(shí)披露: (一)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在賬面值和評估值的,以孰高為準)占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上; (二)交易的成交金額占公司市值的10%以上; (三)交易標的(如股權)最近一個(gè)會(huì )計年度資產(chǎn)凈額占公司市值的10%以上; (四)交易標的(如股權)最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計營(yíng)業(yè)收入的10%以上,且超過(guò)1000萬(wàn)元; (五)交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上,且超過(guò)150萬(wàn)元; (六)交易標的(如股權)最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上,且超過(guò)150萬(wàn)元。 公司與其合并報表范圍內的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的交易,除另有規定或者損害股東合法權益外,免于按規定披露。 本條所稱(chēng)“市值”,是指交易前20個(gè)交易日收盤(pán)市值的算術(shù)平均值。 本條所稱(chēng)“成交金額”,是指支付的交易金額和承擔的債務(wù)及費用等。如交易安排涉及未來(lái)可能支付或者收取對價(jià)的、未涉及具體金額或者根據設定條件確定金額的,預計最高金額為成交金額。 第二十八條 公司提供擔保的,應當經(jīng)董事會(huì )、股東大會(huì )審議后及時(shí)披露。 公司為關(guān)聯(lián)方提供擔保的,應當具備合理的商業(yè)邏輯,在董事會(huì )審議通過(guò)后提交股東大會(huì )審議。 掛牌公司為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保的,應當提交股東大會(huì )審議。掛牌公司為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保的,控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應當提供反擔保。 第二十九條 公司或者其合并報表范圍內的子公司等其他主體與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生本制度第二十六條規定的交易(除提供擔保外)和日常經(jīng)營(yíng)范圍內發(fā)生的可能引致資源或者義務(wù)轉移的事項,符合以下標準的,應當經(jīng)董事會(huì )審議,并及時(shí)披露: (一)公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的成交金額在30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易; (二)公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的成交金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)或市值0.2%以上的交易,且超過(guò)300萬(wàn)元。 公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的成交金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)或市值2%以上且超過(guò)3000萬(wàn)元的交易,應當提供交易標的最近一年又一期財務(wù)報告的審計報告,交易報的為股權意外的非現金資產(chǎn)的,應當提供評估報告,提交股東大會(huì )審議。與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易可免于審計或者評估。 公司應當在董事會(huì )、股東大會(huì )決議公告中披露關(guān)聯(lián)交易的表決情況及表決權回避制度的執行情況。 第三十條 對于每年與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易,公司可以在披露上一年度報告之前,對本年度將發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預計,履行相應審議程序并披露。對于預計范圍內的關(guān)聯(lián)交易,公司應當在年度報告和中期報告中予以分類(lèi),列表披露執行情況并說(shuō)明交易的公允性。 實(shí)際執行超出預計金額的,公司應當就超出金額所涉及事項履行相應審議程序并披露。 第三十一條 公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的下列關(guān)聯(lián)交易,可以免予按照關(guān)聯(lián)交易披露: (一)一方以現金方式認購另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉換公司債券或者其他證券品種; (二)一方作為承銷(xiāo)團成員承銷(xiāo)另一方公開(kāi)發(fā)行股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉換公司債券或者其他證券品種; (三)一方依據另一方股東大會(huì )決議領(lǐng)取股息、紅利或者報酬; (四)一方參與另一方公開(kāi)招標或者拍賣(mài),但是招標或者拍賣(mài)難以形成公允價(jià)格的除外; (五)公司單方面獲得利益的交易,包括受贈現金資產(chǎn)、獲得債務(wù)減免、接受擔保和資助等; (六)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)為國家規定的; (七)關(guān)聯(lián)方向公司提供資金,利率水平不高于中國人民銀行規定的同期貸款基準利率,且公司對該項財務(wù)資助無(wú)相應擔保的; (八)公司按與非關(guān)聯(lián)方同等交易條件,向董事、監事、高級管理人員提供產(chǎn)品和服務(wù)的; (九)中國證監會(huì )、全國股轉公司認定的其他交易。 第三十二條 公司因公開(kāi)發(fā)行股票接受輔導時(shí),應及時(shí)披露相關(guān)公告及后續進(jìn)展。公司董事會(huì )就股票發(fā)行、擬在境內外其他證券交易場(chǎng)所上市、或者發(fā)行其他證券品種作出決議,應當自董事會(huì )決議之日起及時(shí)披露相關(guān)公告。 第三十三條 公司應當及時(shí)披露下列重大訴訟、仲裁: (一)涉案金額超過(guò)200萬(wàn)元,且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上; (二)股東大會(huì )、董事會(huì )決議被申請撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效。 第三十四條 公司應當在董事會(huì )審議通過(guò)利潤分配或資本公積轉增股本方案后,及時(shí)披露方案具體內容,并于實(shí)施方案的股權登記日前披露方案實(shí)施公告。 第三十五條 股票交易出現異常波動(dòng)的,掛牌公司應當及時(shí)了解造成交易異常波動(dòng)的影響因素,并于次一交易日開(kāi)盤(pán)前披露異常波動(dòng)公告。 第三十六條 媒體傳播的消息可能或者已經(jīng)對投資者決策或者公司股票及其他證券品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的,公司應當及時(shí)了解情況,發(fā)布相應澄清公告。 第三十七條 公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣(mài)、托管、設定信托或者被依法限制表決權的,應當及時(shí)通知公司并予以披露。 公司控股股東及其一致行動(dòng)人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達到50%以上,以及之后質(zhì)押股份的,應當及時(shí)通知公司,并披露質(zhì)押股份情況、質(zhì)押融資款項的最終用途及資金償還安排。 第三十八條 限售股份在解除限售前,公司應當按照全國股轉公司有關(guān)規定披露相關(guān)公告。 第三十九條 直接或間接持有公司5%以上股份的股東,所持股份占公司總股本的比例每達到5%的整數倍時(shí),投資者應當按規定及時(shí)告知公司,并配合公司履行信息披露義務(wù)。公司應當及時(shí)披露股東持股情況變動(dòng)公告。 公司投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到《非上市公眾公司收購管理辦法》規定標準的,應當按照規定履行權益變動(dòng)或控制權變動(dòng)的披露義務(wù)。投資者及其一致行動(dòng)人已披露權益變動(dòng)報告書(shū)的,公司可以簡(jiǎn)化披露持股變動(dòng)情況。 第四十條 公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項的,應當嚴格遵守其披露的承諾事項。 公司應當及時(shí)披露承諾事項的履行進(jìn)展情況。公司未履行承諾的,應當及時(shí)披露原因及相關(guān)當事人可能承擔的法律責任;相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的,公司應當主動(dòng)詢(xún)問(wèn),并及時(shí)披露原因以及董事會(huì )擬采取的措施。 第四十一條 全國股轉公司對公司股票實(shí)行風(fēng)險警示或作出股票終止掛牌決定的,公司應當及時(shí)披露。 第四十二條 公司出現下列重大風(fēng)險情形之一的,應當自事實(shí)發(fā)生之日起及時(shí)披露: (一)停產(chǎn)、主要業(yè)務(wù)陷入停頓; (二)發(fā)生重大債務(wù)違約; (三)發(fā)生重大虧損或重大損失; (四)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結,主要銀行賬號被凍結; (五)公司董事會(huì )無(wú)法正常召開(kāi)會(huì )議并形成董事會(huì )決議; (六)董事長(cháng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責,控股股東、實(shí)際控制人無(wú)法取得聯(lián)系; (七)公司其他可能導致喪失持續經(jīng)營(yíng)能力的風(fēng)險。 上述風(fēng)險事項涉及具體金額的,根據本制度第二十七條的規定。 第四十三條 公司出現以下情形之一的,應當自事實(shí)發(fā)生或董事會(huì )決議之日起及時(shí)披露: (一)變更公司名稱(chēng)、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址等,其中公司章程發(fā)生變更的,還應在股東大會(huì )審議通過(guò)后披露新的公司章程; (二)經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化; (三)公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人,或第一大股東發(fā)生變更; (四)公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用公司資金; (五)公司實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化; (六)法院裁定禁止控股股東、實(shí)際控制人轉讓其所持公司股份; (七)公司董事、監事、高級管理人員發(fā)生變動(dòng); (八)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn),或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉; (九)訂立重要合同、獲得大額政府補貼等額外收益,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響; (十)公司提供擔保,被擔保人于債務(wù)到期后15個(gè)交易日內未履行償債義務(wù),或者被擔保人出現破產(chǎn)、清算或其他嚴重影響其償債能力的情形; (十一)營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%; (十二)公司發(fā)生重大債務(wù); (十三)公司變更會(huì )計政策、會(huì )計估計(法律法規或者國家統一會(huì )計制度要求的除外),變更會(huì )計師事務(wù)所; (十四)公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員被納入失信聯(lián)合懲戒對象; (十五)公司取得或喪失重要生產(chǎn)資質(zhì)、許可、特許經(jīng)營(yíng)權,或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件、行業(yè)政策發(fā)生重大變化; (十六)公司涉嫌違法違規被中國證監會(huì )及其派出機構或其他有權機關(guān)調查,被移送司法機關(guān)或追究刑事責任,受到對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的行政處罰,或者被中國證監會(huì )及其派出機構采取行政監管措施或行政處罰; (十七)公司董事、監事、高級管理人員、控股股東或實(shí)際控制人涉嫌違法違規被中國證監會(huì )及其派出機構或其他有權機關(guān)調查、采取留置、強制措施或者追究重大刑事責任,被中國證監會(huì )及其派出機構處以證券市場(chǎng)禁入、認定為不適當人員等監管措施,受到對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的行政處罰; (十八)因已披露的信息存在差錯、虛假記載或者未按規定披露,被有關(guān)機構責令改正或者經(jīng)董事會(huì )決定進(jìn)行更正; (十九)開(kāi)展與主營(yíng)業(yè)務(wù)行業(yè)不同的新業(yè)務(wù); (二十)重要在研產(chǎn)品或項目取得階段性成果或研發(fā)失??; (二十一)主要產(chǎn)品或核心技術(shù)喪失競爭優(yōu)勢。 (二十二)法律法規規定的,或者中國證監會(huì )、全國股轉公司認定的其他情形。 第四十四條 公司發(fā)生違規對外擔保,或者資金、資產(chǎn)被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用的,應當披露相關(guān)事項的整改進(jìn)度情況。 第四十五條 公司持股5%以上股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員計劃減持股份的,應當在首次賣(mài)出股份的15個(gè)交易日前預先披露減持計劃,公告的內容應當至少包括: (一)擬減持股份的數量; (二)減持時(shí)間區間; (三)價(jià)格區間; (四)減持原因等。 每次披露的減持時(shí)間區間不得超過(guò)6個(gè)月。 但持股5%以上股東、實(shí)際控制人減持其通過(guò)全國股轉系統競價(jià)、做市交易買(mǎi)入的股票除外。 在減持時(shí)間區間內,持股5%以上股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員在減持數量過(guò)半或減持時(shí)間過(guò)半時(shí),應當披露減持進(jìn)展情況。持股5%以上股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員應當在股份減持計劃實(shí)施完畢或者披露的減持時(shí)間區間屆滿(mǎn)后及時(shí)公告具體減持情況。 第五章 信息披露事務(wù)管理 第一節 信息披露義務(wù)人與責任 第四十六條 董事會(huì )是公司信息披露的負責機構。董事會(huì )設董事會(huì )秘書(shū)1名,是公司信息披露義務(wù)負責人,負責協(xié)調和組織公司信息披露工作的具體事宜,同時(shí),負責掛牌公司信息披露的保密工作,組織制定保密制度工作和內幕信息知情人報備工作,在發(fā)生內幕信息泄露時(shí),及時(shí)向主辦券商和全國股轉公司報告并公告。 董事會(huì )全體成員對信息披露負有連帶責任。 第四十七條 董事會(huì )下設董事會(huì )辦公室,作為信息披露管理工作的日常工作部門(mén),由董事會(huì )秘書(shū)領(lǐng)導,負責對需披露的信息進(jìn)行搜集和整理。 公司聘請證券事務(wù)代表,協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)做好信息披露工作,在董事會(huì )秘書(shū)不能履行職責時(shí),由證券事務(wù)代表行使其權利并履行其職責,但并不當然免除在此期間董事會(huì )秘書(shū)對公司信息披露事務(wù)所負有的責任。 第四十八條 董事會(huì )秘書(shū)辭職后三個(gè)月內,公司應當正式聘任董事會(huì )秘書(shū)。董事會(huì )秘書(shū)空缺期間,公司應當及時(shí)指定一名董事或者高級管理人員代行董事會(huì )秘書(shū)的職責,并及時(shí)公告,同時(shí)向全國股轉公司報備。公司指定代行董事會(huì )秘書(shū)職責的人員之前,由董事長(cháng)代行董事會(huì )秘書(shū)職責。 第四十九條 董事會(huì )秘書(shū)為履行職責,有權了解公司的財務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況,參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì )議,查閱涉及信息披露的所有文件,并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。 第五十條 作為公司信息披露義務(wù)人的本制度第三條規定的機構、人員,應及時(shí)將需披露的信息以書(shū)面的形式提供給董事會(huì )辦公室。如對涉及披露的信息有疑問(wèn),應及時(shí)咨詢(xún)董事會(huì )秘書(shū)或通過(guò)董事會(huì )秘書(shū)咨詢(xún)主辦券商、全國股轉公司。 第五十一條 公司董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責,關(guān)注信息披露文件的編制情況,保證定期報告、臨時(shí)報告在規定期限內披露,配合公司履行信息披露義務(wù)。 (一)公司董事應當了解并持續關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動(dòng)調查、獲取決策所需要的資料; (二)公司監事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進(jìn)行監督;關(guān)注公司信息披露情況,發(fā)現信息披露存在違法違規問(wèn)題的,應當進(jìn)行調查并提出處理建議; (三)公司高級管理人員應當及時(shí)向董事會(huì )報告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財務(wù)方面出現的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。 第五十二條 公司董事會(huì )應當確保公司定期報告按時(shí)披露。董事會(huì )因故無(wú)法對定期報告形成決議的,應當以董事會(huì )公告的方式披露具體原因和存在的風(fēng)險。公司不得披露未經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)的定期報告,董事會(huì )已經(jīng)審議通過(guò)的,不得以董事、高級管理人員對定期報告內容有異議為由不按時(shí)披露定期報告。 第五十三條 公司監事會(huì )應當對董事會(huì )編制的定期報告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn),說(shuō)明董事會(huì )對定期報告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規、中國證監會(huì )、全國股轉公司的規定和《公司章程》,報告的內容是否能夠真實(shí)、準確、完整地反映公司的實(shí)際情況。 第五十四條 公司董事、監事、高級管理人員應當對定期報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn),董事、監事、高級管理人員無(wú)法保證定期報告內容的真實(shí)性、準確性、完整性或有異議的,應當在書(shū)面確認意見(jiàn)中陳述理由、發(fā)表意見(jiàn),公司應當將相關(guān)情況在定期報告中予以披露。公司不予披露的,董事、監事和高級管理人員可以直接申請披露。 第五十五條 公司財務(wù)報告被注冊會(huì )計師出具非標準審計意見(jiàn)的,公司董事會(huì )應針對該審計意見(jiàn)涉及事項作專(zhuān)項說(shuō)明,并在相關(guān)決議中明確;公司監事會(huì )應對董事會(huì )有關(guān)說(shuō)明進(jìn)行審查,并出具意見(jiàn),并在相關(guān)決議中明確。公司在向主辦券商送達定期報告時(shí)應當提交下列文件,并與定期報告同時(shí)披露: (一)董事會(huì )針對該審計意見(jiàn)涉及事項所做的專(zhuān)項說(shuō)明和相關(guān)決議; (二)監事會(huì )對董事會(huì )有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)決議; (三)負責審計的會(huì )計師事務(wù)所及注冊會(huì )計師出具的專(zhuān)項說(shuō)明; (四)全國股轉公司及主辦券商要求的其他文件。 第五十六條 公司全體董事、監事、高級管理人員應當保證信息披露內容的真實(shí)、準確、完整,沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司董事、監事、高級管理人員不能保證公告內容真實(shí)、準確、完整的,應當在公告中作出相應聲明并說(shuō)明理由。 第五十七條 公司董事和董事會(huì )、監事和監事會(huì )以及公司高級管理人員應當保證公司董事會(huì )秘書(shū)能及時(shí)知悉公司組織與運作的重大信息、對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生重大影響的信息以及其他應當披露的信息。 第五十八條 公司各部門(mén)以及各控股子公司、各參股公司的主要負責人應當督促本部門(mén)(控股子公司、參股公司)嚴格執行信息披露事務(wù)管理和報告制度,確保本部門(mén)(控股子公司、參股公司)發(fā)生的應予披露的重大信息及時(shí)報告給董事會(huì )秘書(shū)。 第五十九條 公司對外信息披露或回答咨詢(xún),由公司董事會(huì )辦公室負責,董事會(huì )秘書(shū)直接管理,其他部門(mén)或個(gè)人不得直接回答或處理。 第六十條 在公司披露相關(guān)信息前,任何個(gè)人或者部門(mén)對各自所掌握或知悉的需披露的信息負有保密責任,除非根據政府相關(guān)部門(mén)要求或司法部門(mén)的裁決要求,在提供給上述機構的同時(shí)向公司董事會(huì )辦公室提交資料并說(shuō)明外,不得向其他任何單位或者個(gè)人泄露相關(guān)信息。 違反前款規定的,依法承擔相應的責任。 第六十一條 應當披露的信息依法披露前,相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司股票出現交易異常情況的,股東或者實(shí)際控制人應當及時(shí)、準確地向公司作出書(shū)面報告,并配合公司及時(shí)、準確地公告。 公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權利、支配地位,不得要求公司向其提供內幕信息。 第六十二條 公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對象應當及時(shí)向公司提供相關(guān)信息,配合公司履行信息披露義務(wù)。 第六十三條 公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應當及時(shí)向公司董事會(huì )報送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。 公司應當履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序,并嚴格執行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段,規避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。 通過(guò)接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,應當及時(shí)將委托人情況告知公司,配合公司履行信息披露義務(wù)。 第六十四條 公司應當根據國家財政主管部門(mén)的規定建立并執行財務(wù)管理和會(huì )計核算的內部控制,公司董事會(huì )及經(jīng)營(yíng)層應當負責檢查監督內部控制的建立和執行情況,保證相關(guān)控制規范的有效實(shí)施。 第二節 重大信息的報告 第六十五條 公司董事、監事、高級管理人員在知曉可能對公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),應當在知曉該事件的當天通知董事會(huì )秘書(shū),由董事會(huì )秘書(shū)通報董事會(huì ),履行相應的決策程序。 第六十六條 公司各部門(mén)負責人、各控股子公司、參股公司負責人作為信息披露義務(wù)責任人,負責重大信息的報告事宜,應當在重大事項發(fā)生的當天向董事會(huì )秘書(shū)報告,同時(shí)提供相關(guān)資料、文件,并保證所提供的資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 第六十七條 信息披露報告人原則上應當以書(shū)面形式向董事會(huì )秘書(shū)報告重大信息,但如遇緊急情況,也可以先以口頭形式報告,再根據董事會(huì )秘書(shū)的要求補充相關(guān)書(shū)面材料,該書(shū)面材料包括但不限于: 相關(guān)重大事項的情況介紹、與該重大事項有關(guān)的合同或協(xié)議、政府批文、相關(guān)法律法規、法院判決書(shū)等。 信息披露報告人應報告的重大信息的具體內容和其他要求按照《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》等相關(guān)法律、法規、規范性文件以及本制度的規定執行。 第六十八條 董事會(huì )秘書(shū)接到信息披露報告人的報告之后,應根據《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》以及本制度的規定,判斷是否需要公告相關(guān)信息,如需要公告相關(guān)信息,董事會(huì )秘書(shū)應當及時(shí)向公司董事長(cháng)匯報。 第三節 信息披露文件的編制與披露 第六十九條 定期報告的編制與披露: (一)公司財務(wù)部負責編制公司財務(wù)報表及附注,負責組織公司年度財務(wù)報告的審計工作,并及時(shí)向董事會(huì )秘書(shū)提交財務(wù)報表及附注、審計報告和其他有關(guān)財務(wù)資料。 (二)公司各部門(mén)、各控股子公司、各參股公司的主要負責人或指定人員負責向董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)部提供編制定期報告所需要的基礎文件資料或數據。 (三)董事會(huì )秘書(shū)負責組織董事會(huì )辦公室編制完整的定期報告,并將定期報告提交公司董事會(huì )審議批準。 董事會(huì )秘書(shū)應將定期報告提交公司董事、高級管理人員簽署書(shū)面確認意見(jiàn),同時(shí)將定期報告提交公司監事會(huì )進(jìn)行審核并出具書(shū)面審核意見(jiàn)。 (四)董事會(huì )秘書(shū)負責根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》的要求,組織對定期報告的信息披露工作,將定期報告全文及摘要在全國股轉公司指定信息披露網(wǎng)站上公告,并將定期報告和其他相關(guān)文件送中國證監會(huì )和全國股轉系統備案。 第七十條 臨時(shí)報告的編制與披露: 臨時(shí)報告的編制由董事會(huì )秘書(shū)組織董事會(huì )辦公室完成。 (一)對于以董事會(huì )決議公告、監事會(huì )決議公告、股東大會(huì )決議公告的形式披露的臨時(shí)報告,由董事會(huì )秘書(shū)按照《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》、《公司章程》等相關(guān)法律法規、規范性文件的規定,在公司形成董事會(huì )決議、監事會(huì )決議、股東大會(huì )決議后披露相關(guān)公告。 (二)對于非以董事會(huì )決議公告、監事會(huì )決議公告、股東大會(huì )決議公告的形式披露的臨時(shí)報告,董事會(huì )秘書(shū)應履行以下審批手續后方可公開(kāi)披露: 1、以董事會(huì )名義發(fā)布的臨時(shí)公告應提交董事長(cháng)審核簽字; 2、以監事會(huì )名義發(fā)布的臨時(shí)公告應提交監事會(huì )主席審核簽字。 第七十一條 公司發(fā)現已披露的信息有錯誤或遺漏或者誤導的,或存在應當披露而未披露事項的,應及時(shí)布更正公告或補充公告。 第六章 保密措施及罰則 第七十二條 公司董事、監事、高級管理人員及其他所有因工作關(guān)系接觸到公司未披露信息的人員,對該信息負有保密義務(wù)。 第七十三條 公司董事、監事、高級管理人員和其他知情人在信息披露前,應當將信息的知情者控制在最小范圍內,不得泄漏公司內幕信息,不得進(jìn)行內幕交易或者配合他人操縱公司股票交易價(jià)格。 重大信息的傳遞和報送應指定專(zhuān)人負責。 第七十四條 公司通過(guò)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、路演、接受投資者調研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機構和個(gè)人進(jìn)行溝通的,不得提供內幕信息。 第七十五條 公司聘請的顧問(wèn)、中介機構工作人員、公司的關(guān)聯(lián)人等泄漏公司尚未披露的信息,給公司造成損失的,公司保留追究其法律責任的權利。 第七十六條 如出現下列情況,給公司造成不良影響或損失的,公司將視情節輕重追究經(jīng)辦人和責任人的法律責任: (一)公司本部(控股子公司、參股公司)發(fā)生應披露的重大事項,而相關(guān)信息披露報告人未及時(shí)向董事會(huì )秘書(shū)或董事會(huì )辦公室報告的; (二)公司各部門(mén)、各控股子公司、各參股公司向董事會(huì )秘書(shū)、董事會(huì )辦公室提供的文件資料存在虛假、錯誤、遺漏或誤導的; (三)公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員或其他知情人泄漏公司尚未披露的信息的; (四)公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員或其他知情人利用公司尚未披露的信息進(jìn)行內幕交易或配合他人操縱公司股票價(jià)格的; (五)公司各部門(mén)、各控股子公司、各參股公司未及時(shí)向董事會(huì )秘書(shū)、董事會(huì )辦公室提供相關(guān)資料,導致公司定期報告無(wú)法按時(shí)披露的; (六)其他給公司造成不良影響或損失的行為。 中國證監會(huì )、全國股轉公司對信息披露違規人員另有處分的,不影響公司對相關(guān)人員的責任追究。 第七十七條 公司依據本制度對相關(guān)人員進(jìn)行處分的,應當在5個(gè)工作日內將處理結果報中國證監會(huì )和全國股轉系統備案。 第七章 附則 第七十八條 本制度未盡事宜,按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司治理規則》等有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關(guān)規定執行。如本制度與有關(guān)法律、法規、規范性文件的強制性規定有沖突的,依照法律、法規、規范性文件的有關(guān)規定執行。 第七十九條 本制度由公司董事會(huì )負責制定、修改和解釋。 第八十條 本制度經(jīng)公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起施行。 |
新安潔環(huán)境衛生股份有限公司
董事會(huì )
2020年3月31日