本公司及董事會(huì )全體成員保證公告內容的真實(shí)、準確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶法律責任。

本制度經(jīng)公司2020年3月31日第三屆董事會(huì )第九次會(huì )議審議通過(guò)。

董事會(huì )秘書(shū)工作細則

第一章  總則

第一條  為促進(jìn)新安潔環(huán)境衛生股份有限公司（以下稱(chēng)“公司”）的規范運行，明確董事會(huì )秘書(shū)的職責權限，根據《中華人民共和國公司法》（以下稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下稱(chēng)“《證券法》”）、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司治理規則》及其他法律、法規、規章、規范性文件及《新安潔環(huán)境衛生股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的有關(guān)規定，并結合本公司實(shí)際，制定本工作細則。

第二條  公司董事會(huì )設董事會(huì )秘書(shū)1名，對董事會(huì )負責。董事會(huì )秘書(shū)是公司信息披露事務(wù)的負責人。

同時(shí)，公司董事會(huì )下設董事會(huì )辦公室，作為公司信息披露事務(wù)管理部門(mén)，由董事會(huì )秘書(shū)負責管理。

董事會(huì )秘書(shū)應當遵守法律、行政法規、部門(mén)規章和公司章程的有關(guān)規定，忠實(shí)、勤勉履行自身職責，不得利用職權為自己或他人謀取利益。

第二章  董事會(huì )秘書(shū)的任職資格

第三條  公司董事會(huì )秘書(shū)的任職資格：

（一）董事會(huì )秘書(shū)應當是具有從事秘書(shū)、管理、股權事務(wù)等工作經(jīng)驗的自然人；

（二）董事會(huì )秘書(shū)應當掌握財務(wù)、稅收、管理、法律、金融等方面的專(zhuān)業(yè)知識；

（三）具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德；

（四）董事會(huì )秘書(shū)應當嚴格遵守法律、法規、規章，能夠忠誠地履行職責，并具有良好的處理公共事務(wù)的能力；

（五）取得全國股轉公司頒發(fā)的董事會(huì )秘書(shū)資格證書(shū)。

第四條  原則上具有下列情形之一的人士，不得擔任董事會(huì )秘書(shū)：

（一）有《公司法》規定的不得擔任董事、監事、高級管理人員情形之一的；

（二）最近三年受到中國證監會(huì )及其派出機構行政處罰，期限尚未屆滿(mǎn)的；

（三）被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿(mǎn)的；

（四）最近三年受到證券交易所、全國股轉公司等自律監管機構公開(kāi)譴責或三次以上通報批評的；

（五）被全國股轉公司或證券交易所認定不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的；

（六）《公司章程》規定的不得擔任董事的情形；

（七）本公司現任監事；

（八）法律、法規、規范性文件及《公司章程》規定的其他人員。

第五條  公司擬聘任董事會(huì )秘書(shū)存在下列情形之一的，公司應及時(shí)披露擬聘任該人士的原因以及是否存在影響公司規范運作的情形，并提示相關(guān)風(fēng)險：

（一）最近三年內受到中國證監會(huì )行政處罰；

（二）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查，尚未有明確結論意見(jiàn)。 

第三章  董事會(huì )秘書(shū)的職責

第六條  董事會(huì )秘書(shū)對公司董事會(huì )負責，依據公司章程的規定，其職責細化如下：

（一）負責公司信息披露事務(wù)，協(xié)調公司信息披露工作，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規定；

（二）負責公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調公司與證券監管機構、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機構、媒體等之間的信息溝通；

（三）組織籌備董事會(huì )會(huì )議和股東大會(huì )，參加股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議、監事會(huì )會(huì )議及高級管理人員相關(guān)會(huì )議，負責董事會(huì )會(huì )議記錄工作并簽字確認；

（四）負責公司信息披露的保密工作，組織制定保密制度工作和內幕信息知情人報備工作，在發(fā)生內幕信息泄露時(shí)，及時(shí)向督導機構和全國股轉公司報告并公告；

（五）關(guān)注公共媒體報道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì )及時(shí)回復督導機構的督導問(wèn)詢(xún)以及全國股轉公司的監管問(wèn)詢(xún)；

（六）負責組織董事、監事和高級管理人員進(jìn)行證券法律法規、部門(mén)規章和全國股轉系統業(yè)務(wù)規則的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務(wù)；

（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守證券法律法規、全國股轉公司其他相關(guān)規定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規定的決議時(shí)，應當予以提醒并立即如實(shí)地向全國股轉公司報告；

（八）負責保管公司股東名冊資料、董事名冊以及董事會(huì )印章，保管董事會(huì )和股東大會(huì )的會(huì )議文件和記錄；

（九）保證有權得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)記錄和文件；

（十）促使董事會(huì )依法行使職權，在董事會(huì )違反法律法規、公司章程有關(guān)規定做出決議時(shí)，及時(shí)提出異議，如董事會(huì )堅持做出上述決議，應當把情況記載在會(huì )議記錄上，并將該會(huì )議記錄提交公司全體董事和監事；

（十一）《公司法》、《證券法》、中國證監會(huì )、全國股轉公司和《公司章程》要求履行的其他職責。

第七條  公司應當建立相應的工作制度，為董事會(huì )秘書(shū)履行職責提供便利條件，董事、監事、財務(wù)負責人及其他高級管理人員和公司相關(guān)工作人員應當支持、配合董事會(huì )秘書(shū)在信息披露事務(wù)方面的工作。

董事會(huì )秘書(shū)為履行職責，有權了解公司的財務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì )議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。

董事會(huì )秘書(shū)在履行職責過(guò)程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時(shí)，可以直接向全國股轉公司報告。

第四章  董事會(huì )秘書(shū)的任免及工作事項

第八條  董事會(huì )秘書(shū)每屆任期為三年，可連選連任。董事會(huì )秘書(shū)由董事長(cháng)提名，經(jīng)董事會(huì )聘任或解聘。

第九條  公司應當在董事會(huì )正式聘任董事會(huì )秘書(shū)后的兩個(gè)轉讓日內發(fā)布公告，并向全國股轉公司報備。公告應包括但不限于以下內容：

（一）董事會(huì )秘書(shū)符合相應任職資格的說(shuō)明；

（二）董事會(huì )秘書(shū)學(xué)歷和工作履歷說(shuō)明；

（三）董事會(huì )秘書(shū)違法違規的記錄（如有）；

（四）董事會(huì )秘書(shū)的通訊方式，包括辦公電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址等。

第十條  公司在聘任董事會(huì )秘書(shū)的同時(shí)，可以聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)履行職責。公司聘任證券事務(wù)代表的，應當在正式聘任后的兩個(gè)轉讓日內發(fā)布公告，并向全國股轉公司報備。

在董事會(huì )秘書(shū)不能履行職責時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會(huì )秘書(shū)對公司信息披露事務(wù)所負有的責任。

證券事務(wù)代表應當參加全國股轉公司組織的董事會(huì )秘書(shū)資格培訓并取得董事會(huì )秘書(shū)資格證書(shū)。

第十一條  公司就董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表的聘任向全國股轉公司報備的，應提交以下資料：

（一）董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表聘任書(shū)或者相關(guān)董事會(huì )決議；

（二）董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話(huà)、住宅電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址等；

上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應當及時(shí)向全國股轉公司提交變更后的資料。

第十二條  公司解聘董事會(huì )秘書(shū)應當具有充分理由，不得無(wú)故將其解聘。董事會(huì )秘書(shū)被解聘或者辭職時(shí)，公司應當在兩個(gè)轉讓日內發(fā)布公告，并向全國股轉公司報備。

董事會(huì )秘書(shū)有權就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向全國股轉公司提交個(gè)人陳述報告。

第十三條  公司在聘任董事會(huì )秘書(shū)時(shí)，應當與其簽訂保密協(xié)議，要求董事會(huì )秘書(shū)承諾在任職期間以及離任后持續履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息合法公開(kāi)為止，但涉及公司違法違規的信息除外。

董事會(huì )秘書(shū)離任前，應當接受董事會(huì )和監事會(huì )的離任審查，在監事會(huì )的監督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理以及待辦理事項。

第十四條  董事會(huì )秘書(shū)具有下列情形之一的，公司應當自該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內解聘董事會(huì )秘書(shū)：

（一）出現本細則第四條規定的任何一種情形；

（二）連續三個(gè)月以上不能履行職責；

（三）在履行職責時(shí)出現重大錯誤或者疏漏，給公司或者股東造成重大損失；

（四）違反法律、行政法規、規章、規范性文件及其他相關(guān)規定和公司章程， 給公司或者股東造成重大損失。

第十五條  董事會(huì )秘書(shū)辭職的，應當提交書(shū)面辭職報告，除董事會(huì )秘書(shū)辭職未完成工作移交且相關(guān)公告未披露情形外，辭職報告自送達董事會(huì )時(shí)生效。在辭職報告尚未生效前，擬辭職的董事會(huì )秘書(shū)仍應繼續履行職責。

第十六條  董事會(huì )秘書(shū)發(fā)生本細則第四條規定情形的，應當及時(shí)向公司主動(dòng)報告并自該事實(shí)發(fā)生之日起1個(gè)月內離職。

第十七條  公司應當在董事會(huì )秘書(shū)離職后三個(gè)月內聘任董事會(huì )秘書(shū)。董事會(huì )秘書(shū)空缺期間，公司應當及時(shí)指定一名董事或者高級管理人員代行董事會(huì )秘書(shū)的職責，并及時(shí)公告，同時(shí)向全國股轉公司報備。公司指定代行董事會(huì )秘書(shū)職責的人員之前，由董事長(cháng)代行董事會(huì )秘書(shū)職責。

第十八條  公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應當指派董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表或者本細則第十七條規定代行董事會(huì )秘書(shū)職責的人員負責與全國股轉公司聯(lián)系，辦理信息披露與股權管理事務(wù)。

第十九條  公司應當保證董事會(huì )秘書(shū)在任職期間按要求參加全國股轉公司組織的董事會(huì )秘書(shū)后續培訓。

第五章  附則

第二十條  本細則所稱(chēng)“以上”含本數，“超過(guò)”不含本數。

第二十一條  本細則未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規、規章、規范性文件和公司章程的規定執行。若國家有關(guān)法律、法規、規章、規范性文件對董事會(huì )秘書(shū)的職責作出不同規定的，則適用新的相關(guān)規定，并及時(shí)修改本細則。

第二十二條  本細則由董事會(huì )負責解釋。

第二十三條  本細則經(jīng)公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起施行。